公司的经营范围为：证券（含境内上市公司外资股）的代理买卖、代理证券的还本付息和分红派息、证券保管和鉴证、代理登记开户、证券自营买卖、证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）、证券投资咨询（含财务顾问）、客户资产管理、直接投资以及中国证监会批准的其他业务。

一、公司概况：
 
　　国信证券股份有限公司是全国性大型综合类证券公司，注册资本70亿元，在全国47个城市拥有69家营业网点，法定代表人为何如，现有员工11579人，其中本部员工1271人，本科以上学历人员占90%以上。公司的经营范围为：证券经纪、证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间业务。截止2010年12月31日，公司总资产648.69亿元，净资产173.75亿元，净资本124.90亿元。公司的企业精神是“务实、专业、和谐、自律”，核心理念是“创造价值，成就你我”。2004年12月1日，国信证券获得创新试点券商资格。2010年，公司实现营业收入78.05亿元，利润总额40.51亿元，净利润31.10亿元，净资产收益率19.01%。2007-2010年四年间，累计实现营业收入332.66亿元，利润总额206.68亿元，净利润160.47亿元。2011年1-6月，公司实现净利润12.79亿元。

二、业务内容

业务范围： 国信证券各项业务市场地位和竞争优势突出。经纪业务自2008年以来，股票基金交易额连续三年稳居行业第三，单个营业部平均代理买卖证券业务净收入排名行业前三，2011年上半年业务净收入排名跃居行业第二；投资银行业务股票发行家数2006-2009年连续四年排名行业第一，2010年排名行业第二，是当年发行家数、承销金额同时进入行业前十的两家券商之一，2011年上半年，发行家数排名行业第一；资产管理业务规模排名行业前列，2010年主要产品均跑赢上证指数，投资回报在券商同类产品中居于前列；研究业务2005-2010年连续在《新财富》“最佳分析师”评选中获得“最具影响力研究机构”称号，共80多人次获得“最佳分析师”奖项。在中国证券业协会主持的全国证券公司经营业绩排名中，国信证券近三年的总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、代理买卖证券业务净收入、承销保荐业务项目发行家数等主要指标均进入行业前十。公司各项业务的市场地位如下：
    投资银行业务：行业内唯一连续五年（2006-2010）被深交所评为“最佳保荐机构”，2006-2009年股票发行家数连续四年排名行业第一。2010年，是发行家数、承销金额同时进入行业前十的两家券商之一，是当年融资品种最齐全的证券公司，其中股票发行家数41家，排名行业第二；通过并购重组委审核项目4家，排名行业第二；累计保荐发行中小板IPO项目62家，占中小板全部IPO项目家数的12%，排名行业第一；累计保荐发行创业板IPO项目8家，排名行业第二。国信投行目前拥有498人的专业团队，其中保荐代表人137人、准保代51人，专业队伍人数居行业第一。2011年1-6月，发行项目22家，排名行业第一，募集资金222亿元，排名行业第三。其中, IPO项目发行18家，IPO募集资金186亿元，均排名行业第一，根据彭博资讯排名，市场份额列全球第五。
    证券经纪业务：行业内首家实行员工制营销管理模式，建立了一支训练有素、纪律严明的正规化客户经理队伍，同时在行业内率先推行服务产品化以及全面客户关系管理，形成了独具特色的营销模式和服务模式。2008年以来，股票基金交易额连续三年稳居行业第三，单个营业部平均代理买卖证券业务净收入排名行业前三；2011年1-7月，公司股票基金交易量市场份额4.35%，排名行业第三，业务净收入排名跃居行业第二。从2007年开始，国信证券在行业内率先自主开发、推广手机证券，并被苹果公司iPhone、iPad产品选为中国落地宣传的唯一证券应用，成为市场领先品牌。截至2011年7月31日，国信“金太阳”手机证券注册用户数已近380万。
    资产管理业务：致力于为客户提供全方位优质的理财服务，实现客户资产长期稳定增值。在国内券商中率先规范资产管理业务，以国际化标准模式管理客户资产，运作规范稳健，投资回报良好，在市场形成了良好声誉。截至2011年6月30日，拥有9只集合资产管理计划和4只定向资产管理项目。2008年，资产管理业务净收入行业排名第四，在行业内第一家试点集合理财产品合同电子化，并被证监会确定为行业标准；2010年初，设立了业内首创的国信“金理财”收益互换集合资产管理计划，此外还设立了国信“金理财”6号、国信“金理财-泰然1号”和国信“金理财”限额特定1号集合资产管理计划，全部理财产品均跑赢上证指数，其中国信“金理财”经典组合基金集合资产管理计划2010年复权单位净值增长率在券商同类产品中排名第二。2011年上半年推出国信“金理财”内需升级集合资产管理计划，首发16亿元。
    自营投资业务：国信证券确立向低风险、可控风险领域发展的战略后，对自营业务规模进行了适度控制。在此前提下，积极探索具有证券公司特点的投资模式，推行投资经理负责制，已基本形成一套有别于基金公司、吸纳证券公司专长的投资管理体系和运行机制，具有较强的投资能力。国信证券还积极探索另类投资业务，在权证创设等衍生产品业务上形成了较强的专业能力。 
    研究业务：国信证券在业内率先推行行业首席分析师制，创新卖方研究业务，确立了研究的制度优势。公司形成了以首席分析师为核心的一流研究团队，目前共有100名研究人员，其中首席分析师17名，高级分析师5名，资深分析师14名，研究力量覆盖宏观经济、所有主要行业和上市公司。2005-2010年连续在《新财富》“最佳分析师”评比中被评为“最具影响力研究机构”，共80多人次获得“最佳分析师”奖项。2010年，获《新财富》“本土最佳研究团队”第五名，“中国证券分析师金牛奖”第三名。
    固定收益证券业务：国信证券建立了固定收益证券发行承销和销售交易一体化运作模式，2008年以来先后担任28只企业债主承销商。2010年，国信证券企业债承销量63.3亿元，国债承销量128.4亿元，在银行间债券市场实现债券交易量7425.8亿元，在证券公司中具有较强的综合竞争力。国信证券是上海证券交易所固定收益证券综合电子平台首批做市商，2007-2010年连续4年综合排名第一。
    信息技术：具备行业一流的信息技术系统和IT研发实力，满足业务发展和行业创新的系列技术需求，拥有行业领先的核心交易系统和网上交易系统，系统运行稳定、安全、通畅、可靠，深受监管机关和广大投资者的好评；拥有专业的IT工作团队、先进的软硬件设施、完备的运营保障体系和突出的IT创新能力，近年来先后开发完成企业级证券电子商务平台、创新型一体化智能经纪业务平台、CRM客户服务平台、金太阳手机证券、95536多层次电话理财中心等多项行业领先的信息应用系统。2008年，企业级证券电子商务平台荣获“证券期货业科学技术二等奖”，在网上交易和网站类系统中排列第一；2009年，入选国家信息化测评中心“中国企业信息化500强”；2010 年，信息安全等级保护达标工程获公安部评测机构最高等级“符合”评价；2011年，“金天盾”非现场客户端安全产品获中国证券业协会组织的“网上交易双因素身份认证”专业评审总评分第一。
    其他业务：国信证券是首批获得融资融券业务试点资格的券商，目前旗下54家营业网点可满足客户该项业务需求，截至2011年6月，开户数居市场第五；国信证券是首批获得股指期货IB业务资格的券商，拥有全资子公司国信期货有限责任公司开展股指期货和商品期货经纪业务，共设有11家营业部，并有国信证券旗下证券营业部进行IB业务支持；国信证券拥有全资子公司国信弘盛投资有限公司开展直接投资业务，已累计投资27个项目，其中10个项目已上市；国信证券拥有全资子公司国信证券（香港）金融控股有限公司开展国际业务；此外，国信证券还是首家在彭博系统中推出A股市场算法交易服务的本土券商，ETF活跃交易、私募信托基金（TOT）产品、QFII等业务开展顺利。

    主要荣誉：2010年，国信证券共获得权威机构和媒体评选的30多项荣誉，包括：“2010年中国500最具价值品牌”，“2010年中国十大最佳证券公司”，“2010年中国区最佳证券经纪商”，“2010年中国区最佳投行”，“2010年年度最佳港股券商”，“2010年中国证券公司最佳资产管理部门”等。此外，公司还在2009-2010连续两年被《证券时报》评为“中国最佳证券经纪业务服务品牌”，2006-2010连续五年被深交所评为“最佳保荐机构”，2008-2010连续三年被国内权威机构评为“中国最佳私募基金长期优胜奖”，2008年获民政部颁发的“中华慈善奖”。